金融服务

工行宿州埇桥支行“四个结合”推进“制度治理年”

作者:  信息来源:工行宿州分行  发布时间:2020-05-22

本行“制度治理年”主要目的是进一步强化制度执行,使制度融于文化,以制度防控风险,不断强化各级人员的合规案防意识,推动支行各业务领域的健康发展。活动开展以来,工行宿州埇桥支行成立活动领导小组,制订活动方案,做好“四个结合”,扎实推动活动开展。

学习活动与重点领域相结合,在当前开展的“锤炼内功 同心战疫”中,聚焦“十大重点专业领域、最新监管政策”制度的学习;根据各岗位专业条线,加强《内部控制手册》的学习;结合实际操作,加强操作流程学习,使各级人员深知制度红线、风险点和防控措施。

活动开展与员工警示教育相结合,通过上级行下发的各种案例通报、风险提示、监管动态的学习,结合工作实际,开展“警示与反思”讨论,重点是案例教训、处罚的代价,使员工对制度红线“知敬畏、存戒惧”,筑牢思想防线,增强合规意识。

活动开展与“两个从严”相结合,在案例学习的基础上,结合《员工违规行为处理规定》、《刑法》节选等法律法规的学习,使员工更加明晰的认识制度的威严性;对各类违规事件的处理绝不姑息迁就,充分利用“四种形态”对关键少数管理人员的案防管理工作进行督导督促,对各类违规人员严格按照《员工违规行为处理规定》进行处理,严查管理松懈、制度执行不严、屡查屡犯等现象。

活动开展与员工排查相结合,员工排查旨在通过员工异常行为发现蛛丝马迹和案件线索,进行提前预防,通过员工谈话、客户走访、家访、违规事件以事找人等方式进行排查,通过利用各种大数据、系统平台进行筛选排查;对有苗头性、倾向性的员工进行帮扶教育、有针对性地开展制度学习,深入细致地做好员工的思想工作。

活动开展以来,工行宿州埇桥支行有效防范一起外部出租出借账户开户风险,员工防范意识、合规意识明显增强,合规文化理念得到进一步提升。

皖公网安备 34130202000066号